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馬耳他匯豐銀行因違反反洗錢規定而被罰款 82,000 歐元。
馬耳他的反洗錢部門金融情報部門 (FIAU) 發現匯豐銀行未能充分記錄其中一名客戶進行 200 萬歐元交易的原因。
FIAU 在一份通知中表示，儘管銀行向其提供了有關該客戶業務運營的更詳細信息，但未提供發票或任何其他交易文件作為支持。 FIAU 還表示，在另一違規事件中，銀行的交易監控系統未能標記一位客戶的各種高價值交易亮起紅旗，該客戶有時交易金額高達 80 萬歐元。匯豐告訴 FIAU，雖然當時的規則沒有觸發該特定客戶進行的交易的任何警報，但進行了“調整”，並為交易監控系統設置了新的交易門檻。FIAU 指出，匯豐還表示，其他控制措施也審查了相關交易，然而，先前為監控特定時間段內通過賬戶的大額交易而設立的門檻太高，從而增加了銀行未捕獲和充分審查某些大額和異常交易的風險。
來源: Times of Malta
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