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马耳他匯丰银行因违反反洗钱规定而被罚款 82,000 欧元。
马耳他的反洗钱部门金融情报部门 (FIAU) 发现匯丰银行未能充分记录其中一名客户进行 200 万欧元交易的原因。
FIAU 在一份通知中表示，儘管银行向其提供了有关该客户业务运营的更详细信息，但未提供发票或任何其他交易文件作为支持。 FIAU 还表示，在另一违规事件中，银行的交易监控系统未能标记一位客户的各种高价值交易亮起红旗，该客户有时交易金额高达 80 万欧元。匯丰告诉 FIAU，虽然当时的规则沒有触发该特定客户进行的交易的任何警报，但进行了“调整”，並为交易监控系统设置了新的交易门槛。FIAU 指出，匯丰还表示，其他控制措施也审查了相关交易，然而，先前为监控特定时间段内通过账户的大额交易而设立的门槛太高，从而增加了银行未捕获和充分审查某些大额和异常交易的风险。
来源: Times of Malta
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